“新运行机制下中国艺术市场治理体系和治理能力现代化与制度创新研究”是国家社会科学基金艺术学重大项目“中国艺术市场运行机制与制度创新研究”（21ZD06）的子课题，是在总课题首席专家刘双舟教授的统一规划与指导下进行的一项专业化、系统化的研究。记者近期就该项目的研究情况采访了第五子课题“新运行机制下中国艺术市场治理体系和治理能力现代化与制度创新研究”的负责人、西安美院教授、博士生导师西沐。

问：“新运行机制下中国艺术市场治理体系和治理能力现代化与制度创新研究”这一课题的研究背景是怎样的？问题是如何提出的？

西沐：“治理”作为一种传统智慧，中外均有悠久的传统。进入20世纪后半叶，治理作为一种概念不断延伸发展，并进一步系统化、规范化、体系化，逐步形成了相应的治理理论与体系。从总的研究来看在两个领域得到了快速发展：一是在公共管理领域，特别是在国家治理方面研究与应用发展迅速，形成了大量的理论与实践成果；二是在公司治理领域，基于经济学专业立场，是建构在企业“所有权层次”上的一门科学与实践，理论研究与实践探索非常充分与体系化。相比较而言，治理理论与体系建构以来，对市场治理，包括行业市场发展的治理研究却非常不足，关于转型期市场的治理的系统研究很少，特别是对作为新业态的艺术品市场的治理方面的系统深入研究，不论在广度、深度层面，都存在较大不足。

市场治理特别是转型期的市场治理已经成为一个不可回避的重大战略问题。以“经济转型—信任危机—市场秩序混乱—需要市场治理—市场治理机制建立—市场秩序形成—社会公众信心重建—经济转型转换成功”这样一个逻辑线索，剖析中国市场治理现状，就可得出中国市场交易不规范、市场治理现状不令人满意等结论。进一步分析中国市场这种失序的原因就会发现，中国市场治理需要市场制度化、政府行为规范化和法治制度完善化。完善法治对市场秩序构建的作用，进一步论述市场治理完善不能仅仅依赖正式制度建设，还应通过培育市场经济精神，加强市场文化建设，加强市场道德建设来完善市场秩序，实现经济和谐转型。

中国艺术市场现代治理概念的提出，就是在转型期的市场治理这个大背景下的一种积极建构与实践的探索。最为关键的是：推进中国艺术市场治理现代化进程中，实现治理体系与治理能力的现代化。当前，中国艺术品市场的发展已经进入了一个非常重要的关键时期，一方面市场在积极地寻求转型，另一方面中国艺术品市场的发展面临一个新的环境与新的时代，进入了新时代的发展探索面临市场转型与新时代的发展要求，中国艺术品市场的发展态势、问题、结构与发展的目标等，都面临非常大的机遇与艰巨的挑战。中国艺术品市场的发展急需要在战略层面寻找学理支撑与实践探索路径的指引。在这种状态下，追寻中国艺术市场的现代治理的思想、理念、机制、制度、体制、体系、方法与工具等，形成其理论与实践体系的建构，就成为其发展的重要战略基础。

问：作为国家社会科学基金艺术学重大项目重要组成部分，本子课题研究的重要意义体现在哪些方面？

西沐：“中国艺术市场运行机制与制度创新研究”（21ZD06）首席专家刘双舟教授指出，“新运行机制下中国艺术市场治理体系和治理能力现代化与制度创新研究”是整个课题研究的核心之一。子课题被冠以新运行机制下，反映了该子课题是整个课题研究的重要落脚点。作为一项实证性政策性比较强的研究，本子课题可以说是承担了治理体系与治理能力现代化与制度创新探索重要的现实路径及意义。

当下，科技融合发展日新月异，在全球艺术品市场创新版图中的地位和作用越来越重要。中国艺术市场正在积极融入全球艺术品市场创新网络之中，并且越来越起到领先发展的态势，中国艺术市场的治理体系与治理能力现代化与制度创新，可以为全球艺术品市场治理提供“中国方案”，为全球艺术品市场的发展提供并贡献智慧和力量。

问：如何理解中国艺术市场治理现代化的概念？

西沐：中国艺术市场治理现代化是指建设与中国现代艺术品市场相适配的价值、政策和制度体系与能力系统。在这里，艺术市场治理现代化包括五层含义：艺术市场治理体系和治理能力现代化，即在中国特色的制度背景中，实现市场治理体系、治理能力的现代化；在制度建设层面，主要是与现代艺术市场相关的法律体系框架和治理能力；在社会建设层面，主要是与现代艺术市场相关的各种非政府组织、社团、机构参与共治；在治理手段和技术层面，主要是艺术市场现代化进程中涉及的各种手段、工具和技术的体系化、现代化；治理现代化是制度体系与执行能力的现代化，要使制度能够真正落到实处。

问：中国艺术市场现代治理的基本现状如何？

西沐：中国艺术市场治理正在尝试步入现代化发展之路，但是与国家治理体系与治理能力现代化的总体要求及市场体系现代化发展的目标相比较，可以说还有很大差距，主要表现在：中国现代艺术市场治理理念相对滞后，认识亟待提高；中国现代艺术市场治理法治和规则意识薄弱，法律法规执法依据尚不完善；中国艺术市场治理过程中的理念、方式方法、工具手段都相对滞后，常态化、规范化监管格局尚需进一步建立；中国艺术市场现代治理人员的专业程度和监管能力较弱，监管水平和效能不高；中国现代艺术市场治理中主体机构存在参与度不够、独立性不强和协同性不足的问题，市场治理主体机构的治理意识、治理能力及治理的权责认知等方面还比较模糊，存在不到位的现象等。

以上反映出中国艺术市场治理现代化进程还任重道远，亟需探索建构一套超越传统、科学合理，既有时代性又有前瞻性的中国特色现代艺术市场治理体系，推进统一开放、公平竞争的现代艺术品市场体系建设，进一步深化改革市场管理制度、强化市场法治，提升市场治理能力。

问：请您谈谈子课题研究的基本逻辑与思路。

西沐：事实上，研究中国艺术市场运行机制及制度创新，有一个隐含的目标，就是要建构中国现代艺术品市场及其体系。在建构现代艺术品市场的过程中，除了要建构现代艺术品市场体系之外，就是要实现艺术品市场治理现代化。为此，我们要建构中国特色现代艺术市场治理平台机制，并基于此进一步建构：运营监管机制、评估提升机制、发展导向机制、风险管控机制、公开参与机制、支撑服务机制及融合协调机制等；要从治理体系现代化与治理能力现代化两个方面推进实现中国特色艺术市场治理现代化进程。

在这其中，要推进治理制度、治理体系及治理规程构成中国特色现代艺术市场治理体系；制度能力、体系能力、规范能力、自律能力及治理传统能力构成中国特色现代艺术市场治理能力。

中国艺术市场现代治理重在落实其相应的治理机制。中国现代艺术市场治理机制是基于现代艺术品市场治理综合服务平台基础之上的，所以，建构现代艺术市场治理综合服务平台是重中之重。一般来说，艺术市场治理综合服务平台有四大功能：一是整合艺术市场治理体系；二是整合对接艺术品市场服务支撑体系与能力；三是聚合社会、机构与个人的治理力量；四是基于平台“公开、公平、公正”三公原则基础上的公信力与整合的能力，输出艺术市场治理的能力、手段、产品与服务。概括地讲，基于现代艺术市场治理综合服务平台的中国艺术市场现代治理机制包括：运营监管机制、评估提升机制、发展导向机制、风险管控机制、公开参与机制、支撑服务机制及融合协调机制等。

而建构中国现代艺术市场治理体系是其现代化进程发展的需要。建构中国现代艺术市场治理体系的基本逻辑可以概括为：中国艺术市场现代化的建设，首先必须要建构现代艺术市场体系，而建构现代艺术市场体系的重要保障就需要相应的艺术市场治理体系及其能力的现代化；要落实这种治理现代化就要建构现代艺术市场治理机制；要发挥现代艺术市场治理机制的功用，最终就要建构相应的具有能力现代化的艺术市场治理体系，这是落脚点。建构与中国艺术市场现代化相应的现代艺术市场治理体系，需要进一步明确其建构的基本要素，这些基本要素可以概括为：中国现代艺术市场治理体系内涵、目标、主体、内容、方式方法、制度、载体及规则等，可以预见，市场治理体系要素会不断创新、流动与融合，其中，科学技术创新发展的加速迭代，会进一步推进其融合进化的步伐。

中国现代艺术市场治理体系是实现中国艺术市场现代化进程的重要基础与保障。中国现代艺术市场治理体系主要由治理制度、治理体系及治理规程三个大的部分组成。其中，治理制度是保障，治理体系是关键与核心，治理规程是基础。概括地讲，治理制度是指为维护市场参与者为核心的权益主体的利益，对市场的权力制衡关系和运营系统所作出的制度安排。治理规程是“治理规则+治理流程”，所谓治理规则就是治理工作的要求、规定、标准和制度等；治理流程即实现特定的治理目标而采取的一系列连续的行动组合，或者是多个活动组成的工作程序。治理规程即将治理工作按照一定的标准、要求和规定，将程序贯穿于具体的治理过程中。中国现代艺术市场治理体系是在中国共产党领导下管理艺术品市场的体系，包括顶层规划设计体系、风险管控体系、法规政策体系、市场监管体系、治理生态体系和效能评价提升体系等。其中，市场监管体系是主体，法规政策体系是依据，风险管控体系是保障，顶层规划设计体系是路径，效能评价提升体系是标准，治理生态体系是支撑。它们既相对独立，又互为一体，从而架构起中国现代艺术市场互为前提、互相制约与互相推动的治理生态。

中国特色艺术市场治理能力现代化，是市场治理能力的特点、战略目标、原则、体系、方法手段与贯通执行等方面的综合性体现，是现代市场治理系统能力的不断释放。市场治理能力现代化既是一个过程，又是不同的层面与维度的整合。为此，我们将市场治理能力现代化概括为制度能力、体系能力、规范能力、自律能力及治理传统能力等几个维度。

问：请您谈谈子课题研究的主要内容与解决的主要问题。

西沐：主要内容，其一是在考察研究中外艺术市场治理经验基础上，进行中国艺术市场治理体系和治理能力现代化的基本思想、理念、平台机制、制度、体系、方式方法及工具等研究。中国艺术市场治理正在步入现代化发展之路，但是与国家治理体系与治理能力现代化的总体要求及市场体系现代化发展的目标还有很大差距，中国艺术市场亟需探索建构一套超越传统、科学合理，既有时代性又有前瞻性的现代化艺术市场宏观治理体系，提升市场宏观治理能力。

其二是中国艺术市场治理现代化的内涵、目标与路径研究。中国艺术市场治理现代化是国家治理现代化对艺术市场发展的要求和文化领域国家治理现代化的具体表现，其内涵既包含治理体系的现代化，也包含治理能力的现代化，其目标是适应中国特色社会主义新时代的要求，改革不适应市场体系转型发展的体制机制、政策法规，不断通过制度创新构建新的体制机制、政策法规，使各方面制度更加科学和完善，实现艺术市场治理的制度化、规范化和程序化。

其三是中国艺术市场的现代化治理机制与治理结构研究。中国艺术市场治理机制应当是基于现代化艺术市场综合服务平台基础之上的治理机制，治理结构和具体内容包括：运营监管机制、评估提升机制、发展导向机制、风险管控机制、公开参与机制、支撑服务机制及融合协调机制等。

其四是新运行机制下中国艺术市场治理体系现代化与制度创新研究。建构中国现代艺术市场治理体系首先要认真研究一个基础和三个层次。一个基础就是要以中国特色艺术市场内在发展规律为基础，三个层次是治理的制度建设、体系建构和规则建立。其次要进一步研究建构的基本要素，包括艺术市场治理体系内涵、目标、主体、内容、方式方法、制度、载体及规则等。还要研究逻辑的组成部分，即顶层规划设计体系、风险管控体系、法规政策体系、市场监管体系、治理生态体系和效能评价提升体系等。

其五是新运行机制下中国艺术市场治理能力现代化与制度创新研究。治理能力是运用治理体系管理艺术市场运营及其各方面运作的系统能力。首先要研究艺术市场发展的系统协调能力、市场导向能力、市场资源的动员能力、市场风险的控制能力、市场公平的保障能力及文化传统的整合能力；其次要研究市场治理能力现代化的特点、战略目标、原则、体系、方法工具等；还需要研究推动中国艺术市场治理能力现代化的具体措施，包括建构以征信机制为基础的信用管理体系、培育市场主体的现代市场意识与竞争能力、充分发挥政府的宏观调控职能、建立健全市场法规体系、挖掘中国艺术市场治理能力传统智慧等。

第六则是数字化背景下基于新基础设施的中国艺术市场治理现代化与制度创新研究。在研究数字化发展对新运行机制的建构与运营的系统影响的基础上，进一步探讨数字化背景下新运行机制的基本特点，并在此基础上，进一步建构基于新基础设施的典型数字化场景应用，中国艺术市场治理体系与治理能力现代化创新，更好地面对现实，面对未来发展。

我们需要解决的主要问题，主要有六个层面：基于中外艺术市场治理经验考察，完善中国艺术市场治理体系和治理能力现代化的逻辑过程研究；中国艺术市场治理现代化的内涵、目标与路径；中国艺术市场的现代化治理机制与结构；新运行机制下中国艺术市场治理体系现代化与制度创新研究；新运行机制下中国艺术市场治理能力现代化与制度创新；数字化发展对新运行机制的建构与运营的系统性影响研究。

问：目前子课题的研究进展如何？

西沐：本子课题的研究主要分了四个大的阶段：第一个阶段是按照子课题的规划与分工进行预研究，也就是进行材料的收集、研究内容的聚焦和研究思路的进一步的明确。目前，第一个阶段已经完成了。

第二个阶段是按照课题的规划，在明确六个维度和四个层次研究的大的格局下，进行25个子报告的撰写工作。目前，25个子报告的研究撰写正在进行之中。第三个阶段是在提交25个子报告初稿的基础上，进一步进行相互交流、沟通和评审反馈，对25个子报告做进一步的深化与提升，形成讨论稿定稿。第四步是子课题负责人在25个子报告的基础上，进一步的融汇提升，形成子课题研究的主报告，然后将主报告与25个子报告，形成一个统一的研究成果，向总课题组及首席专家提交。

问：请您谈谈子课题的研究目标和成果。

西沐：通过研究，我们要达成的目标是：明确中国艺术市场治理现代化的特点、战略目标、原则、体系与方法手段；系统总结中外艺术市场治理中的有益经验；建构基于中国特色艺术市场体系内在规律的主体自控、行业自律、政策支撑与法律规制四维度治理体系；提出新运行机制下中国艺术市场治理体系现代化与制度创新的对策；提出新运行机制下中国艺术市场治理能力现代化与制度创新的对策。研究成果将由主报告——《中国艺术市场治理体系和治理能力现代化研究报告》和24个专题研究报告、1个大事记组成。

问：子课题的承担单位与研究团队是如何构成的？

西沐：子课题承担单位为西安美术学院。研究团队人员共计16人，均为近几年毕业的艺术品市场及其相关专业的博士与硕士，有的是高校骨干教师，也有在校博士生与硕士生。

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