强化合规管理、防范合规风险，

是全球企业的发展趋势，

企业应搭建有效的合规管理体系。

企业常见问题：

合规管理体系标准是国内外首个管理体系认证标准，具有独一无二的全面性、权威性，但企业往往在应用时会将其与日常的管理制度混淆，忽略了体系在过程思维、持续改进方面的延展性，不能发挥标准的最大效用。

Intertek建议：

企业在建立合规管理体系时，应抓住体系的主轴和核心思路，确保体系的有效性。

核心主轴——合规义务和合规风险

合规义务和合规风险是合规管理体系的关键词，也是一条核心主轴，起始于合规义务和合规风险，将合规义务和风险控制措施融入组织的业务过程，并通过合规义务落实情况和合规风险控制措施有效性 的监视测量改进，最终确保达到控制风险满足合规义务的目的。

一条主线和PDCA循环

从4.1—10.2是合规管理体系的一条主线，起始于内外部因素和相关方要求的分析，根据分析结果识别重要合规义务和评价合规风险，将合规义务和风险控制措施融入组织的业务过程中实施，并通过对合规义务落实情况和合规风险控制措施有效性的监视测量，以及合规管理体系的内审和管理评审，发现问题制定措施进行改进，最终确保达到控制合规风险满足合规义务的目的。

这条主线也是一个PDCA的循环，其中4.1、4.2、4.5、4.6、6.1、6.3是策划阶段（P），8.1，8.2，8.3和8.4是实施阶段（D），9.1、9.2和9.3是检查阶段（C），10.1和10.2是改进阶段（A）。

Intertek天祥集团自2012年开始，一直致力于合规管理理论和标准的研究，并参与了多项相关国家和团体标准的制定，有逾10年的经验与成果：

贯彻《中央企业合规管理指引》建立健全合规管理体系

合规与风控、审计和法务之间关系的研究

19600-2014诞生的背景和意义

贯彻《中央企业合规管理指引》

合规管理体系各要素之间的逻辑关系

合规管理体系过程分析

浅析《企业境外经营合规管理指引》

浅析合规管理体系基本原则

如何识别合规义务

为便于企业更深入了解标准及法规要求，Intertek将在线上公益讲堂“企业如何建立合规管理体系”中为您详述合规管理体系的核心及最佳实践。即刻报名：

Intertek 天祥集团是全球及国内最早推出反贿赂及合规管理体系系列培训课程和认证的机构，也是国内首批获得认监委相关认证业务备案批准资格的机构，为多家国内知名企业提供培训及认证服务，服务内容包括：

ISO 37301 合规管理体系主任审核员培训

ISO 37301 合规管理体系认证

ISO 19600合规管理体系内部审核员培训

ISO 37001 反贿赂管理体系培训及认证

合规管理线上精品课程

合规管理体系符合性评价

关于Intertek天祥集团

Intertek是全球领先的全面质量保障服务机构，始终以专业、精准、快速、热情的全面质量保障服务，为客户制胜市场保驾护航。凭借在全球100多个国家的1,000多家实验室和分支机构、及42,000多名专业员工，Intertek致力于以创新和定制的保障、测试、检验和认证解决方案，为客户的运营和供应链带来全方位的安心保障。

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责任编辑：kj005