在数字化转型深度渗透的今天，无论是承担公共服务的高校、事业单位，还是追求高效运营的企业，组织的合规风控管理均面临着从被动响应向主动防控的关键转型。传统模式依赖人工经验判断、纸质记录流程，不仅效率低下，更可能因管控漏洞埋下合规隐患。

一方面，风险评估依赖主观经验，缺乏量化标准。同样是“预算编制问题”，有人判定为轻微瑕疵，有人视为高风险隐患，导致管控重点混乱；另一方面，流程执行依赖人工传递，从风险识别填报到内控检查反馈，审批周期动辄3-5天。更关键的是，数据存在孤岛效应，手动汇总易出错，且无法实时掌握风险动态。

在此背景下，蓝凌推出智能合规风控管理平台，为组织打造覆盖风险管理与内控管理的全流程数智化闭环体系，实现“风险可量化、流程可追溯、问题可闭环”，将合规要求落地到业务全流程，让管理更高效、更精准、更合规。

（一）风险管理：让风险看得见、管得住

蓝凌智能合规风控管理平台通过“风险准则标准化、风险库精细化、风险采集流程化”，让风险可识别、可评估、可追溯。

风险准则：建立量化分级标尺

为解决“风险轻重难界定”的问题，平台支持多维度的风险分级标准，并支持调整与修改。

如：从风险后果严重程度与风险发生可能性双维度，对事件进行量化评分，系统自动划分“低、中、高”三级风险，让风险评估告别经验驱动。

风险库：实现分类与权限双精细

风险库是风险信息的集中仓库。智能合规风控管理平台支持按组织业务模块进行多级分类，既便于快速定位风险所属领域，也为后续精准管控奠定基础。

同时，风险库支持精细化权限分配，按分类目录为不同用户授权“新增、查看、编辑”权限，确保风险数据安全可控。

风险采集与沉淀：流程化形成案例库

风险采集不再依赖人工填报，而是通过标准化流程实现“识别 - 评估 - 应对”全环节管控。

用户在平台发起风险采集计划，通过填写相关信息后提交审批，审批通过后自动回写至采集列表，并支持筛选查询。

同时，已确认的风险信息会同步至风险库，并生成“风险后果严重程度分布图”，直观呈现风险整体态势；此外，用户可提交风险案例并关联风险库中的对应事件，形成历史案例库，为后续风险应对提供参考。

（二）内控管理：让问题改得实、有跟踪

内控的核心是落地执行，蓝凌智能合规风控管理平台通过“检查计划 - 任务执行 - 缺陷整改”的全流程设计，确保内控要求不流于形式，实现从发现问题到解决问题，再到验证效果的完整闭环。

内控检查：计划与任务无缝衔接

用户可按年度、业务分类创建检查计划，明确计划时间、下发时间、完成时间及检查人员，同时支持选择业务主题/风险事件，提升计划制定效率。

计划审批通过后，自动生成内控检查任务并下发至指定人员，任务列表清晰展示“任务名称、年度、负责人、完成时限、状态”，确保检查责任到人。

任务执行：自评结果清晰可追溯

检查人员接收任务后，需根据实际检查情况填写自评结果，结果分为“有效”与“缺陷”两类：缺陷需详细描述缺陷情况，并明确整改计划、整改负责人及完成时间。所有自评信息实时同步至系统，支持查看流程日志与附件，确保检查过程可追溯、结果可验证。

缺陷管理：全周期跟踪直至闭环

针对检查发现的缺陷，方案构建了“缺陷库 + 整改 + 审批”的闭环管理机制。缺陷库汇总所有缺陷信息，按“一般缺陷、重要缺陷、重大缺陷”分级，清晰展示整改状态、计划完成时间、实际完成时间、整改责任人等信息，方便实时跟踪进度。

当缺陷整改完成后，责任人需提交整改审批，并上传整改证明文件，管理员审批通过后系统自动更新缺陷状态为“已完成”，实现“检查 - 发现 - 整改 - 结束”的内控闭环链路。

三大价值，赋能组织实现合规风控数智化升级

蓝凌智能合规风控管理平台通过标准化、流程化、精细化的设计，为组织带来三大价值：

风险量化，让管控更精准：告别经验主义，基于双维度评分体系实现风险分级防控，避免“一刀切”式管控，提升资源利用效率。

流程闭环，让执行更高效：从风险采集到缺陷整改全环节线上化，减少人工沟通成本。缺陷整改进度可实时跟踪，避免问题拖延。

数据可视，让决策更科学：打通内外部系统，基于可视化工具形成风险后果严重程度分布图等表格，直观呈现数据，为管理决策提供支撑。

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责任编辑：kj015

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