四川发展证券投资基金管理有限公司：

经查，你公司在开展私募投资基金业务过程中，存在以下情形：一是未及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息；二是未建立、健全投资审查管理制度；三是未认真履行谨慎勤勉义务；四是未健全激励奖金递延发放机制。上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号，以下简称《私募办法》）第四条第一款、第二十五条第一款，《私募投资基金监督管理条例》（国令第762号，以下简称《私募条例》）第三条第三款、第二十六条第二款，《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》（证监会公告〔2016〕13号，以下简称《暂行规定》）第十条、第十五条第一款的规定。

根据《私募条例》第四十条第二款、《私募办法》第三十三条、《暂行规定》第十二条的规定，我局决定对你公司采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。你公司应认真履行私募基金管理人职责，对存在的问题进行整改，在收到本决定书之日起30日内完成整改并向我局提交书面整改报告。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

四川证监局 

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